郵政合規(guī)回頭看心得體會(huì)【參考資料】

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郵儲(chǔ)銀行廣豐區(qū)支行多舉措做好合規(guī)回頭看工作

2015年的合規(guī)回頭看活動(dòng)是郵儲(chǔ)銀行廣豐區(qū)支行在2013年“合規(guī)大討論”和“合規(guī)大行動(dòng)”活動(dòng)取得良好成效的基礎(chǔ)上,以徹查問題、全面整改、嚴(yán)格問責(zé)、“十條禁令”落實(shí)為主要內(nèi)容,郵銀聯(lián)合,全員參與,重點(diǎn)解決違規(guī)問題屢查屢犯、屢查不改及責(zé)任追究不到位的問題,持續(xù)加強(qiáng)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)管控,持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),基本實(shí)現(xiàn)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵活動(dòng),是合規(guī)管理基礎(chǔ)抓深抓牢的關(guān)鍵之年。

郵儲(chǔ)銀行廣豐區(qū)支行通過開展合規(guī)教育整改活動(dòng),努力使全行上下充分接受合規(guī)理念、形成了合規(guī)習(xí)慣;多措并舉大力推進(jìn)合規(guī)建設(shè)的引領(lǐng)效應(yīng),完善合規(guī)工作機(jī)制、建立合規(guī)督查機(jī)制。通過抓關(guān)鍵少數(shù)人、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)敏感崗位,全面推進(jìn)全行各崗位和各環(huán)節(jié)依規(guī)辦行,有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),提高合規(guī)管理水平。

此次合規(guī)回頭看活動(dòng),該行突出三方面的重點(diǎn)工作:

一是開展合規(guī)教育。要求全行員工努力學(xué)習(xí)《合規(guī)學(xué)習(xí)手冊(cè)》,做到集中學(xué)習(xí)和自主學(xué)習(xí)相結(jié)合,認(rèn)真做好學(xué)習(xí)記錄。同時(shí)區(qū)支行成立了合規(guī)宣傳工作組,要求工作組做好本部門網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)宣傳工作,將好的學(xué)習(xí)方法和經(jīng)驗(yàn)交流予以總結(jié),積極投稿。

二是積極配合做好省郵銀聯(lián)合組織全覆蓋“鏈?zhǔn)綑z查”活動(dòng)。及時(shí)參與省分行組織舉辦的“縣(市)支行問題整改論壇”。

三是建設(shè)合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制。一方面做好違規(guī)積分管理機(jī)制。該行將根據(jù)市分行制定實(shí)施的違規(guī)行為積分管理辦法。組織實(shí)施對(duì)員工違規(guī)行為的量化積分工作,加強(qiáng)對(duì)員工行為的監(jiān)督考核,完善懲治約束機(jī)制,有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。一方面要做好違規(guī)問題反饋機(jī)制。明確合規(guī)信息反饋的內(nèi)容、途徑及處置方式,加大對(duì)合規(guī)信息反饋的獎(jiǎng)勵(lì)處罰力度,鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告違規(guī)問題、積極提出合規(guī)建議。

郵儲(chǔ)銀行全面啟動(dòng)“合規(guī)回頭看”

繼2013年“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動(dòng)”活動(dòng)后,中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行日前召開電視電話動(dòng)員會(huì)議,全面啟動(dòng)2015年“合規(guī)回頭看”活動(dòng),力促全行合規(guī)管理工作再上新臺(tái)階。郵儲(chǔ)銀行行長(zhǎng)呂家進(jìn)發(fā)表重要講話,監(jiān)事長(zhǎng)陳躍軍做具體安排。

會(huì)議充分肯定了全行合規(guī)管理工作近年來取得的重要成績(jī),指出本次活動(dòng)不僅要“就事論事”,將已經(jīng)發(fā)生的問題整改到位,更重要的是要建立問題整改的長(zhǎng)效機(jī)制和持續(xù)跟蹤機(jī)制,通過具體活動(dòng)措施切實(shí)解決“查而不改、屢查屢犯、改后再犯”的難題。

會(huì)議對(duì)全行進(jìn)一步做好合規(guī)管理工作提出了三點(diǎn)具體要求:一是清醒認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下合規(guī)管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì),做到未雨綢繆、堵塞漏洞,讓“前車之鑒”成為“后事之師”;二是繼續(xù)努力做好合規(guī)管理工作,各級(jí)機(jī)構(gòu)“一把手”要親力親為,做到“帶頭學(xué)、帶頭查、帶頭改”,不做“甩手掌柜”;三是本次活動(dòng)要群策群力,真正做到守土有責(zé),以合規(guī)促發(fā)展,確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展。

今年的“合規(guī)回頭看”活動(dòng)時(shí)間為10~12月,以全員合規(guī)為主題,將通過郵銀聯(lián)動(dòng)、全員參與、全程督導(dǎo)的方式,以及合規(guī)回頭看手冊(cè)、合規(guī)教育警示片的學(xué)習(xí)等措施,確;顒(dòng)成效;重點(diǎn)圍繞“四看”開展:一看問題查找是否徹底;二看問題整改是否到位;三看違規(guī)問責(zé)是否符合規(guī)定;四看“十條禁令”是否有效執(zhí)行。查找發(fā)現(xiàn)問題是關(guān)鍵,違規(guī)問責(zé)是保障,核心是問題整改。重點(diǎn)解決屢查屢犯、屢查不改及責(zé)任追究不到位等問題,持續(xù)加強(qiáng)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)管控,持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),真正推動(dòng)實(shí)現(xiàn)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變,全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。

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