落實下一步內(nèi)控實施工作計劃。下面是小編整理提供的下一步內(nèi)部控制工作計劃范文，歡迎閱讀參考!希望大家采納!更多相關(guān)信息請關(guān)注思而學教育網(wǎng)的欄目!
篇一
按照工程局公司及公司領(lǐng)導的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》)，以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 2013 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
(一)高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導小組，負責對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
(二)制定公司內(nèi)控實施實施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內(nèi)控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
(三)組織公司內(nèi)控專員進行培訓
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2013年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
(四)根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓。
第二階段 內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部控制文檔(流程
圖、流程描述、輸出文檔)，識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內(nèi)控實施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目 標完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險 、財務(wù)風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。
第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在全公司形成
“人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機制。
三、內(nèi)部控制實施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：
(一)正確認識內(nèi)部控制規(guī)范實施的重要意義，明確內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展。因此，規(guī)范的內(nèi)部控制實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。全面實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，建立健全以風險管理為導向的公司內(nèi)部控制體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、合規(guī)風險、安全生產(chǎn)風險、環(huán)境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風險，有利于維護社會公眾合法權(quán)益。實施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力，是企業(yè)強化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴格執(zhí)行加強內(nèi)控體系建設(shè)的工作目標，以規(guī)范管理、防范風險為目標，從建立健全內(nèi)部控制制度入手，根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并加以完善，著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追
究，形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系，確保公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導小組，邀請深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門為制度建設(shè)主體，職能部門協(xié)調(diào)、組織的工作機制;內(nèi)控規(guī)范實施工作小組具體負責對內(nèi)部控制設(shè)計、運行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關(guān)信息;各部門、各建設(shè)部負責職責范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內(nèi)部控制自我評價以及內(nèi)部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學習內(nèi)部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務(wù)培訓，營造學內(nèi)控，講內(nèi)控，守規(guī)章的氛圍; 2013 年5月公司高管、職能部門、建設(shè)部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參加了公司召開的內(nèi)控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設(shè)部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內(nèi)控文化，掌握內(nèi)控方法，在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍。
篇二
1.工作整體目標：
完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風險防范意識，增強風險應(yīng)對能力，建立健全風險防控的長效機制。
2. 主要工作：
(1)制定公司《內(nèi)部控制管理手冊》，完善公司內(nèi)控制度體系;
(2)進一步梳理公司風險管理組織架構(gòu)，明確相關(guān)崗位職責和權(quán)限，逐步建立公司全面風險防控體系。
(3)加大內(nèi)部控制的宣傳培訓力度，對于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同對象組織有針對性的培訓，逐步提升公司員工的風險意識和自控意識。
(6)加強公司內(nèi)控隊伍建設(shè)，從準入和考核兩端進行完善，從而對公司內(nèi)控工作的全面開展奠定良好的基礎(chǔ)。
3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標
4.工作計劃安排表
